沅城管罰〔2024〕12號 行政處罰決定書
沅陵縣人民政府門戶網(wǎng)站 71584.cn 發(fā)布時間：2024-03-21 08:52
經(jīng)查明：2023年11月1日上午我局執(zhí)法人員對當事人沅陵縣申裕建筑安裝工程有限公司在沅陵縣沅陵大道工業(yè)集中區(qū)內(nèi)承建的“沅陵工業(yè)園標準化廠房（二期）建設(shè)項目”第一標段，承建共4棟車間樓（1-4#），4棟倒班樓（1-4#），中標價為9003.57萬元，于2021年3月25日開工建設(shè)，目前1#、3#車間樓主體工程建設(shè)已完成。經(jīng)現(xiàn)場檢查及勘驗核實發(fā)現(xiàn)：①當事人沅陵縣申裕建筑安裝工程有限公司在2020年7月1日授權(quán)委托彭光淼為公司代理人，并多次將工業(yè)園標準化廠房工程款通過網(wǎng)上銀行轉(zhuǎn)賬給彭光淼；②該項目于2021年3月25日開工進行建設(shè)，目前1#、3#車間樓主體工程建設(shè)已完成，未辦理《建設(shè)工程施工許可證》擅自施工。③2021年4月14日取得《中標通知書》（項目編號431222202009010077），項目名稱為沅陵工業(yè)園標準化廠房建設(shè)項目（一標）EPC，中標金額為9003.57萬元。2023年11月1日當事人到我局接受調(diào)查，我局當即制作了調(diào)查筆錄，并于11月1日制作了現(xiàn)場勘驗筆錄，確定其違法事實。2024年1月8日我局向當事人下達了編號為沅城管告〔2024〕3號《行政處罰事先告知書》，告知其擬作出的處罰決定， 1、處工程合同價款百分之二（1800714元）以上百分之四（3601428元）以下的罰款；2、處以3萬元以下罰款。同時，一并下達了《聽證通知書》（沅城聽通知〔2024〕2號），并告知了其法定的陳述和申辯的權(quán)利。
上述事實有下列證據(jù)在卷佐證：
證據(jù)一：《現(xiàn)場檢查筆錄》1份，證實當事人所建廠房結(jié)構(gòu)的基本情況；
證據(jù)二：《現(xiàn)場勘驗筆錄》1份、《現(xiàn)場勘驗圖》1份，證實當事人建設(shè)廠房的位置；
證據(jù)三：《詢問筆錄》1份，證明當事人的身份、年齡、住址等個人基本信息和違法建設(shè)的時間、地點、相關(guān)手續(xù)等有關(guān)情；
證據(jù)四：《現(xiàn)場照片》8張，證實當事人違規(guī)的地點，違規(guī)行為具體位置和現(xiàn)場情況；
證據(jù)五：《立案審批表》1份，證明我局對當事人違法行為進行立案查處；
證據(jù)六：《沅陵工業(yè)園標準化廠房建設(shè)項目（一標）EPC施工總承包合同》1份，《中標通知書》（編號：431222202009010077-BZ-001）1份，證明該項目中標金額為玖仟零叁萬伍仟柒佰元整（90035700元）。
證據(jù)七：《案件線索移送函》（沅建移函〔2023〕第86號）及相關(guān)資料1份，證明縣住建局于2023年8月7日就對沅陵縣申裕建筑安裝工程有限公司建設(shè)的“沅陵工業(yè)園標準化廠房（二期）建設(shè)項目”第一標段進行調(diào)查取證，沅陵縣申裕建筑安裝工程有限公司于2023年8月5日提交的《關(guān)于“沅陵工業(yè)園標準化廠房項目（一標）EPC”施工的情況說明》中，也承認了本項目采取合作、聯(lián)營承包施工形式實質(zhì)性是掛靠行為。
本案適用的法律及理由是：
其一，關(guān)于當事人違法行為的定性法律依據(jù)及選擇理由為:違規(guī)掛靠的違法行為，其行為違反了《建筑工程施工發(fā)包與承包違法行為認定查處管理辦法》第八條第一款（三）、（四）、（八）項和第十條第一款（三）項之規(guī)定：存在下列情形之一的，應(yīng)當認定為轉(zhuǎn)包，但有證據(jù)證明屬于掛靠或者其他違法行為的除外：
(一)承包單位將其承包的全部工程轉(zhuǎn)給其他單位(包括母公司承接建筑工程后將所承接工程交由具有獨立法人資格的子公司施工的情形)或個人施工的;
(二)承包單位將其承包的全部工程肢解以后，以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位或個人施工的;
(三)施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位未派駐項目負責人、技術(shù)負責人、質(zhì)量管理負責人、安全管理負責人等主要管理人員，或派駐的項目負責人、技術(shù)負責人、質(zhì)量管理負責人、安全管理負責人中一人及以上與施工單位沒有訂立勞動合同且沒有建立勞動工資和社會養(yǎng)老保險關(guān)系，或派駐的項目負責人未對該工程的施工活動進行組織管理，又不能進行合理解釋并提供相應(yīng)證明的;
(四)合同約定由承包單位負責采購的主要建筑材料、構(gòu)配件及工程設(shè)備或租賃的施工機械設(shè)備，由其他單位或個人采購、租賃，或施工單位不能提供有關(guān)采購、租賃合同及發(fā)票等證明，又不能進行合理解釋并提供相應(yīng)證明的;
(五)專業(yè)作業(yè)承包人承包的范圍是承包單位承包的全部工程，專業(yè)作業(yè)承包人計取的是除上繳給承包單位“管理費”之外的全部工程價款的;
(六)承包單位通過采取合作、聯(lián)營、個人承包等形式或名義，直接或變相將其承包的全部工程轉(zhuǎn)給其他單位或個人施工的;
(七)專業(yè)工程的發(fā)包單位不是該工程的施工總承包或?qū)I(yè)承包單位的，但建設(shè)單位依約作為發(fā)包單位的除外;
(八)專業(yè)作業(yè)的發(fā)包單位不是該工程承包單位的;
(九)施工合同主體之間沒有工程款收付關(guān)系，或者承包單位收到款項后又將款項轉(zhuǎn)撥給其他單位和個人，又不能進行合理解釋并提供材料證明的。
兩個以上的單位組成聯(lián)合體承包工程，在聯(lián)合體分工協(xié)議中約定或者在項目實際實施過程中，聯(lián)合體一方不進行施工也未對施工活動進行組織管理的，并且向聯(lián)合體其他方收取管理費或者其他類似費用的，視為聯(lián)合體一方將承包的工程轉(zhuǎn)包給聯(lián)合體其他方。
存在未辦理《建設(shè)工程施工許可證》擅自施工的違法行為，其行為違法了《中華人民共和國建筑法》第七條之規(guī)：建筑工程開工前，建設(shè)單位應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定向工程所在地縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門申請領(lǐng)取施工許可證；但是，國務(wù)院建設(shè)行政主管部門確定的限額以下的小型工程除外。按照國務(wù)院規(guī)定的權(quán)限和程序批準開工報告的建筑工程，不再領(lǐng)取施工許可證。
其二，關(guān)于本案處罰的法律依據(jù)及選擇理由為:根據(jù)《中華人民共和國建筑法》第六十六條之規(guī)定：建筑施工企業(yè)轉(zhuǎn)讓、出借資質(zhì)證書或者以其他方式允許他人以本企業(yè)的名義承攬工程的，責令改正，沒收違法所得，并處罰款，可以責令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴重的，吊銷資質(zhì)證書。對因該項承攬工程不符合規(guī)定的質(zhì)量標準造成的損失，建筑施工企業(yè)與使用本企業(yè)名義的單位或者個人承擔連帶賠償責任。《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第六十一：違反本條例規(guī)定，勘察、設(shè)計、施工、工程監(jiān)理單位允許其他單位或者個人以本單位名義承攬工程的，責令改正，沒收違法所得，對勘察、設(shè)計單位和工程監(jiān)理單位處合同約定的勘察費、設(shè)計費和監(jiān)理酬金1倍以上2倍以下的罰款；對施工單位處工程合同價款百分之二以上百分之四以下的罰款；可以責令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴重的，吊銷資質(zhì)證書。《中華人民共和國建筑法》第六十四條：第六十四條 違反本法規(guī)定，未取得施工許可證或者開工報告未經(jīng)批準擅自施工的，責令改正，對不符合開工條件的責令停止施工，可以處以罰款。《建筑工程施工許可管理辦法》第十二條第二款之規(guī)定：第十二條 對于未取得施工許可證或者為規(guī)避辦理施工許可證將工程項目分解后擅自施工的，由有管轄權(quán)的發(fā)證機關(guān)責令停止施工，限期改正，對建設(shè)單位處工程合同價款1%以上2%以下罰款;對施工單位處3萬元以下罰款。
本機關(guān) 于2024年1月15日上午9時組織聽證。對當事人沅陵縣申裕建筑安裝工程有限公司在聽證時提交陳述材料和施工日志復(fù)印件，并于2024年1月31日因時間不充分材料不完善，申請延期處罰。2024年1月12日，沅陵縣沅豐經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)有限公司提交《關(guān)于免除“沅陵縣工業(yè)園標準化廠房建設(shè)項目”辦理施工許可證處罰的請示》，經(jīng)核實沅陵縣申裕建筑安裝工程有限公司存在違規(guī)掛靠的違法行為。
本機關(guān)認為，一、沅陵縣申裕建筑安裝工程有限公司存在違規(guī)掛靠的違法行為和未辦理《建設(shè)工程施工許可證》擅自施工的違法行為，事實清楚，證據(jù)確鑿，應(yīng)當依法予以行政處罰；二、根據(jù)沅陵縣沅豐經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)有限公司提交《關(guān)于免除“沅陵縣工業(yè)園標準化廠房建設(shè)項目”辦理施工許可證處罰的請示》，考慮到沅陵縣申裕建筑安裝工程公司系承包政府重點工程，且積極配合調(diào)查，系初次違法，加上為優(yōu)化營商環(huán)境，考慮現(xiàn)行建筑行業(yè)經(jīng)濟形勢，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》三十三條的規(guī)定，同意對沅陵縣申裕建筑安裝工程有限公司未辦理《建設(shè)工程施工許可證》擅自施工的行為免予處罰。為此，對當事人作出如下處罰決定：
處工程合同價款百分之二（1800714元）的罰款。
當事人應(yīng)當自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)履行上述處罰決定，并將罰款繳至（執(zhí)收單位：沅陵縣城市管理和綜合執(zhí)法局，執(zhí)收項目：其它一般罰沒收入，繳款地點：沅陵縣城市管理和綜合執(zhí)法局財務(wù)室，繳款方式：微信或支付寶掃碼支付，繳款戶名：沅陵縣財政局非稅收入?yún)R繳結(jié)算戶，開戶銀行：中國郵政儲蓄銀行股份有限公司沅陵縣東路支行，繳款賬號：100376996980010001）。根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第七十二條當事人逾期不履行行政處罰決定的，作出行政處罰決定的行政機關(guān)可以采取下列措施：
（一）到期不繳納罰款的，每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款，加處罰款的數(shù)額不得超出罰款的數(shù)額；
（二）根據(jù)法律規(guī)定，將查封、扣押的財物拍賣、依法處理或者將凍結(jié)的存款、匯款劃撥抵繳罰款；
（三）根據(jù)法律規(guī)定，采取其他行政強制執(zhí)行方式；
（四）依照《中華人民共和國行政強制法》的規(guī)定申請人民法院強制執(zhí)行。
當事人如不服本決定，可以在接到本決定書之日起六十日內(nèi)向沅陵縣人民政府申請行政復(fù)議，也可以在六個月內(nèi)直接向懷化鐵路運輸法院起訴。
沅陵縣城市管理和綜合執(zhí)法局
2024年3月20日
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